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证监会查获一起重大操纵市场案件

01-05 股票新闻

证券时报记者 程丹

证监会新闻发言人常德鹏昨日介绍,证监会会同公安机关查获一起重大操纵市场案件,迪贝电气(603320,股吧)等8只股票价格被操纵,一市场操纵团伙43名主要成员被抓。

前期证监会监测发现,迪贝电气等多只小市值概念股价量连续多日异常。证监会根据稽查程序立即启动执法协作机制,安排力量配合公安机关对有关线索进行深入排查,工作取得重要进展。

经查,湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格,获利达4亿余元。案件查办中,公安机关在证监会执法力量配合下一举将该团伙43名主要成员抓捕归案,捣毁12个非法操盘窝点。本案经浙江金华市人民检察院提起公诉,金华市中级人民法院近日做出一审判决。

常德鹏表示,本案是近年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件。下一步,证监会将进一步优化行政与刑事执法协作机制,共同严厉打击各类证券期货违法犯罪,维护市场平稳运行。

最新通过的证券法加大了对市场操纵的行政处罚力度。对于市场操纵者,证券法责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

不仅如此,市场操纵者,严重者将入刑。根据刑法第186条的规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

操纵市场的类型包括了八类:一是单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;二是与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;三是在自己实际控制的账户之间进行证券交易;四是不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;五是利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;六是对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;七是利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;八是操纵证券市场的其他手段。

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